05/23/2014

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RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 005-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DEL SEÑOR ERNESTO JORGE BLUME FORTINI COMO MAGISTRADO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido magistrado del Tribunal Constitucional al señor ERNESTO JORGE BLUME FORTINI. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-1 RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 006-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DEL SEÑOR ELOY ANDRÉS ESPINOSA SALDAÑA BARRERA COMO MAGISTRADO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido magistrado del Tribunal Constitucional al señor ELOY ANDRÉS ESPINOSA SALDAÑA BARRERA. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-2 RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 007-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DE LA SEÑORA MARIANELLA LEONOR LEDESMA NARVÁEZ COMO MAGISTRADA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido magistrada del Tribunal Constitucional a la señora MARIANELLA LEONOR LEDESMA NARVÁEZ. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-3 RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 008-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DEL SEÑOR MANUEL JESÚS MIRANDA CANALES COMO MAGISTRADO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido El Peruano Jueves 22 de mayo de 2014 523651 magistrado del Tribunal Constitucional al señor MANUEL JESÚS MIRANDA CANALES. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-4 RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 009-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DEL SEÑOR CARLOS AUGUSTO RAMOS NÚÑEZ COMO MAGISTRADO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido magistrado del Tribunal Constitucional al señor CARLOS AUGUSTO RAMOS NÚÑEZ. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-5 RESOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL CONGRESO 010-2013-2014-CR EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA; Ha dado la Resolución Legislativa del Congreso siguiente: RESOLUCIÓN DE DESIGNACIÓN DEL SEÑOR JOSÉ LUIS SARDÓN DE TABOADA COMO MAGISTRADO DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL El Congreso de la República, en sesión plenaria realizada el veintiuno de mayo de dos mil catorce, de conformidad con la Constitución Política del Perú, el Reglamento del Congreso de la República y la Ley 28301, Ley Orgánica del Tribunal Constitucional, ha elegido magistrado del Tribunal Constitucional al señor JOSÉ LUIS SARDÓN DE TABOADA. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dada en el Palacio Legislativo, en Lima, a los veintiún días del mes de mayo de dos mil catorce. FREDY OTÁROLA PEÑARANDA Presidente del Congreso de la República LUIS IBERICO NÚÑEZ Segundo Vicepresidente del Congreso de la República 1086112-6
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24-05-14 SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES Modifican el Reglamento de Sanciones y los Criterios aplicables al procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de las normas que regulan la remisión de información periódica o eventual RESOLUCIÓN SMV Nº 010-2014-SMV/01 Lima, 22 de mayo de 2014 VISTOS: El Expediente N° 2014008786 y los Memorandos Nros. 870 y 1183-2014-SMV/06 del 3 de abril y 14 de mayo del 2014, respectivamente, emitidos por la Ofi cina de Asesoría Jurídica, así como el proyecto de norma que propone modifi car el Reglamento de Sanciones y los Criterios aplicables al procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de las normas que regulan la remisión de información periódica o eventual (en adelante, el Proyecto); CONSIDERANDO: Que, con motivo de la próxima entrada en vigencia del nuevo Reglamento de Hechos de Importancia se considera necesario modifi car el Reglamento de Sanciones aprobado por la Resolución CONASEV N° 055-2001-EF/94.10 (en adelante, El Reglamento de Sanciones), a fi n de adecuarlo a las nuevas obligaciones contenidas en dicho reglamento, así como incluir nuevos tipos infractorios como consecuencia de la vigencia del Reglamento de los Mecanismos Centralizados de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos. Asimismo, resulta necesario efectuar algunos ajustes en el citado Reglamento de Sanciones como resultado de las últimas modifi caciones al Reglamento del Director de Mercados de las Bolsas de Valores y al Reglamento del Mercado Integrado Latinoamericano, entre otros; Que, adicionalmente, producto de la experiencia de los últimos años relacionados con los Criterios aplicables al procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de las normas que regulan la remisión de información periódica o eventual, aprobados por el artículo 4° de la Resolución SMV N° 006-2012-SMV/01, se realizan algunas modifi caciones orientadas a dotar de una mayor fl exibilidad a los órganos instructores y sancionadores al momento de evaluar la sanción aplicable; Que, el Proyecto fue difundido y puesto en consulta ciudadana en el Portal del Mercado de Valores de la SMV por el plazo de diez (10) días calendario, a fi n de que las personas interesadas formulen comentarios sobre los cambios propuestos, conforme lo dispuso la Resolución SMV N° 006-2014-SMV/01, publicada el 10 de abril de 2014 en el Diario Ofi cial El Peruano; y, Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1º y el literal b) del artículo 5° del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV, aprobada por el Decreto Ley N° 26126 y modifi cada por Ley N° 29782, y el artículo 7º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861 y sus modifi catorias, así como a lo acordado por el Directorio de la SMV reunido en su sesión del 19 de mayo de 2014; SE RESUELVE: Artículo 1º.- Modifi car el artículo 32°, el inciso 2.15 del Anexo I, la sumilla del Anexo II, los incisos 2.1 y 2.3 del literal A) del Anexo VIII, la sumilla y el literal A) Son infracciones de los participantes de la ICLV del Anexo IX y el inciso 1.10 del Anexo X del Reglamento de Sanciones, aprobado por la Resolución CONASEV N° 055-2001- EF/94.10, con los siguientes textos: “Artículo 32.- CONDICIONES PARA LA APLICACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS PREVIAS AL INICIO DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR Las medidas correctivas reguladas en el artículo anterior podrán ser aplicadas por las Intendencias Generales de Supervisión, en tanto se acredite la existencia de las tres condiciones siguientes: a) La inmaterialidad de la infracción cometida, entendiendo el concepto de inmaterialidad como aquella situación en que los hechos revisten poca signifi cación. b) La infracción debe estar tipifi cada como leve en los anexos del presente Reglamento. c) La inexistencia de perjuicios concretos a los inversionistas o asociados del sistema de fondos colectivos. ANEXO I 2.- Graves (…) 2.15. No devolver a la sociedad o al fondo, según corresponda, las ganancias de corto plazo obtenidas dentro de un período de tres (3) meses, en la compra y venta o venta y compra de valores emitidos por el emisor o negociados en dicho período por el inversionista institucional con el que el infractor se encuentre relacionado, de manera oportuna o cuando lo requiera la SMV. (…) ANEXO II De las Infracciones del Emisor, que comprende a personas jurídicas, sucursales de personas jurídicas, sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores y fondos de inversión así como cualquier otra entidad con un valor o programa inscritos en el Registro Público del Mercado de Valores. ANEXO VIII (…) A) Son infracciones de la Bolsa y otras entidades encargadas de la conducción de Mecanismos Centralizados: (…) 2.- Graves 2.1. No conservar o mantener actualizada, del modo y por el tiempo que exige la normativa, la información relativa a las propuestas y operaciones realizadas en rueda de bolsa. (…) 2.3. No comunicar a la SMV las normas de carácter general que apruebe vinculadas a sus funciones, dentro del plazo establecido por la normativa. De las infracciones en los Sistemas de Liquidación de Valores y otros sistemas de compensación y liquidación de valores, de sus directores, funcionarios y trabajadores, del responsable del control interno, de los participantes, del emisor de valores registrados y de los bancos liquidadores (…) B) Son infracciones de los participantes de la ICLV: (…) ANEXO X (…) 1.- Muy Graves (…) 1.10. No actualizar el capital social mínimo conforme a lo establecido en la normativa o cuando sea requerido por la SMV. (…)” Artículo 2º.- Incorporar los incisos 1.17, 2.18, 2.19, 2.20, 2.21, 2.22 y 2.23 al Anexo I, los incisos 2.7, 2.8, 3.2 y 3.3 del literal A) y el literal C) al Anexo II, los incisos 2.1 y 3.1 del literal B) al Anexo III, los incisos 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 2.4, 3.1 y 3.2 del literal A), los incisos 2.5 y 3.1 del literal C) y el literal D) al Anexo VIII, los incisos 1.14 y 1.15 del literal A) y el literal G) al Anexo IX, los incisos 1.22, 123, 1.24 y 1.25 al Anexo X y el Anexo XXII al Reglamento de Sanciones, aprobado por la Resolución CONASEV N° 055-2001-EF/94.10, con los siguientes textos: “ANEXO I (…) 1.- Muy Graves (…) 1.17. No contar o no implementar o infringir las normas internas de conducta del emisor con respecto a la información que suministra a la SMV. 2.- Graves (…) 2.18. No aclarar o desmentir, después de haber tomado conocimiento, la información publicada en medios de comunicación que sea falsa, inexacta o incompleta y que cumpla con lo señalado en los artículos 3 y 4 del Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada. 2.19. No comunicar como hecho de importancia y dentro del plazo establecido, la información cuyo carácter de reserva ha cesado. 2.20. No presentar o presentar de manera incompleta a la SMV la lista de personas que conocen la información reservada, laboren o no en el emisor. 2.21. Divulgar información que constituya hecho de importancia sin que previamente dicha información haya sido comunicada a la SMV. 2.22. No informar a la SMV de manera oportuna aquel acto, hecho, acuerdo o decisiones signifi cativas relacionadas con la información materia de reserva que se produzcan durante el periodo de reserva de la información. 2.23. No cumplir con el plazo mínimo de divulgación de la Fecha de Registro establecido en el reglamento de la materia. ANEXO II (…) A) Son infracciones del Emisor con valores inscritos en el Registro: (…) 2.- Graves (…) 2.7. Acordar para sus directores una participación en las utilidades netas del ejercicio económico por encima de seis por ciento (6%), salvo que dicha circunstancia sea divulgada como hecho de importancia dentro del primer mes del respectivo ejercicio económico. 2.8. No designar, en los casos que corresponda, al representante de los obligacionistas en una emisión de bonos, o designar a una persona que no cumpla con los requisitos establecidos para ejercer dicho cargo. 3.- Leves (…) 3.2. No contar con al menos un representante bursátil titular y al menos con un suplente, o designar o mantener a personas que no cumplan con los requisitos y condiciones establecidos en el reglamento de la materia para ejercer la función de representante bursátil. 3.3. No presentar la declaración jurada indicando que los representantes bursátiles cumplen los requisitos y condiciones establecidos en el reglamento de la materia. (…) C) Son infracciones del representante bursátil de un emisor con valores inscritos en el Registro: 1.- Grave 1.1. No cumplir con sus funciones establecidas en el reglamento de la materia. ANEXO III (…) B) Son infracciones del representante de obligacionistas: (…) 2.- Grave 2.1. No elaborar la documentación o reportes exigidos por la normativa o por la SMV, de acuerdo con lo establecido en las normas de la materia. 3.- Leve 3.1 No remitir a la SMV la documentación o reportes exigidos por la normativa o por la SMV o remitirlos de manera inoportuna o incompleta. ANEXO VIII (…) A) Son infracciones de la Bolsa y otras entidades encargadas de la conducción de Mecanismos Centralizados: 1.- Muy Graves (…) 1.6. No cumplir con sus estatutos, reglamentos internos o disposiciones complementarias. 1.7. No observar las disposiciones que regulan su participación y sus obligaciones en el Mercado Integrado Latinoamericano. 1.8. Permitir la oferta pública secundaria y promoción en el país de valores negociados en los sistemas de negociación administrados por bolsas extranjeras, sin que previamente estos se encuentren inscritos en el Registro. 1.9. No proporcionar a través de su página web u otros mecanismos, de manera simultánea a la difusión que se realice en el país extranjero, la información relevante que brinden los emisores de los valores negociados en sistemas de negociación extranjeros en cumplimiento de la normativa del país en el que su emisión se encuentre inscrita en bolsa o en un sistema de negociación de valores, así como no mantener habilitado el acceso a los sistemas informativos mediante los cuales se ponga a disposición del público y se actualice dicha información. 1.10. No adecuar sus tarifas a los principios y disposiciones establecidos en la normativa o no presentar la propuesta tarifaria requerida por la normativa. 2.- Graves (…) 2.4 No mantener a disposición del público su escritura de constitución y sus modifi catorias de acuerdo a lo establecido en la normativa. 3.- Leves 3.1. No comunicar inmediatamente a la SMV cualquier irregularidad, posible infracción a la normativa o, en general, cualquier hecho que pueda ser susceptible de investigación por la SMV, que conozca en el ejercicio de sus funciones. 3.2. No velar por que sus funcionarios y empleados cumplan sus normas internas, ciñéndose a los principios de la ética profesional. (…) C) Son infracciones del director de mercados: (…) 2.- Graves 2.5. Adquirir o transferir valores o instrumentos fi nancieros inscritos en el Registro sin autorización previa de la SMV, cuando corresponda. 3.- Leve 3.1. No remitir cumpliendo con las formas, medios y oportunidades establecidas por la normativa los reportes y registros que le corresponde elaborar en el ejercicio de su cargo. D) Son infracciones de los directores, funcionarios y trabajadores de la Bolsa y de otras Entidades Responsables de la Conducción de Mecanismos Centralizados de Negociación: D.1. De los directores, trabajadores y funcionarios: 1.- Muy grave 1.1. Adquirir o enajenar a título oneroso valores inscritos o negociados en la respectiva bolsa, a menos que hayan obtenido previamente la autorización escrita de la SMV, cuando corresponda. ANEXO IX (…) A) Son infracciones de las ICLV y otras Entidades Administradoras de los Sistemas de Liquidación de Valores, según corresponda: 1.- Muy Graves (…) 1.14. No observar las disposiciones que regulan su participación y sus obligaciones en el Mercado Integrado Latinoamericano. 1.15. No actualizar el capital social mínimo conforme a lo establecido en la normativa o cuando sea requerido por la SMV, o contar con un patrimonio neto inferior a su capital social mínimo exigido. (…) G) Son infracciones de los directores, funcionarios y trabajadores de los sistemas de liquidación de valores y otros sistemas de compensación y liquidación de valores: 1.- Muy grave 1.1. Adquirir o enajenar a título oneroso valores inscritos o negociados en la respectiva bolsa, a menos que hayan obtenido previamente la autorización escrita de la SMV, cuando corresponda. ANEXO X (…) 1.- Muy Graves (…) 1.22. No observar las disposiciones que regulan su participación y sus obligaciones en el Mercado Integrado Latinoamericano. 1.23. No implementar sistemas que permitan la grabación de las órdenes cuando estas se realicen vía telefónica. 1.24. No grabar las órdenes de sus comitentes cuando estas se realicen vía telefónica. 1.25. Utilizar sistemas para la toma de órdenes, medios de recepción y registro de órdenes que no cumplan con las condiciones establecidas por la SMV. ANEXO XXII De las infracciones de las Empresas Administradoras de los mecanismos centralizados de negociación para valores de deuda pública e instrumentos derivados de estos, de sus participantes y de toda persona que directa o indirectamente esté relacionada con las Empresa Administradoras A) Son infracciones de las Empresas Administradoras de los mecanismos centralizados de negociación para valores de deuda pública e instrumentos derivados de estos y de toda persona que directa o indirectamente esté relacionada con la empresas administradoras, según corresponda: 1.- Muy Graves 1.1. No observar los procedimientos previstos en caso de incumplimientos en la liquidación de operaciones o de otras obligaciones relacionadas con las operaciones realizadas o registradas en el Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración. 1.2. No cumplir con las obligaciones y procedimientos previstos en el reglamento interno del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración así como en las disposiciones o manuales en los que se regule el funcionamiento del mecanismo. 1.3. No suspender la negociación de un valor según las circunstancias y en los términos previstos en el reglamento interno del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración. 2.- Graves 2.1. Negar injustifi cadamente el acceso a cualquier participante a los servicios relacionados con el Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración, así como dejar de observar los criterios para la afi liación y desvinculación de los participantes de dicho mecanismo. 2.2. No llevar o mantener actualizado, del modo que exige la normativa, los registros y archivos correspondientes. 2.3. No conservar o mantener actualizada, del modo y por el tiempo que exige la normativa, la información relativa a las operaciones, registros, propuestas y mensajes o avisos que se realicen o coloquen a través del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración. 2.4. No implementar los mecanismos de seguridad para el acceso de los diferentes módulos y niveles del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración. 2.5. No implementar los procedimientos para identifi car, controlar y gestionar adecuadamente los riesgos a los que se encuentra expuesta. 2.6. No contar con manuales, procedimientos, normas internas de conducta, políticas, planes o sistemas de control interno, de acuerdo con los requisitos establecidos en la normativa; o no cumplir con sus disposiciones o no supervisar su cumplimiento. 2.7. No remitir, o hacerlo fuera de los plazos establecidos en la normativa, los precios o tasas y montos de las operaciones realizadas o registradas en el Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración. 2.8. No contar con un patrimonio neto inferior al capital social exigido, no actualizar el capital social mínimo requerido oportunamente o no inscribirlo en el plazo previsto por la normativa. 2.9. Participar directa o indirectamente en la negociación de valores de deuda pública o instrumentos derivados de estos en cualquier Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos. 2.10. No implementar los medios y procedimientos para monitorear la negociación que se realice o registre en el Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración o no informar a la SMV cualquier actividad o conducta que atente o pueda atentar contra la integridad, transparencia y efi ciencia del mercado. 3.- Leves 3.1. No informar cualquier modifi cación que se produzca en la información o documentación presentada a la SMV que hubiere dado origen a una autorización de organización o funcionamiento, conforme a lo establecido por la normativa. 3.2. No remitir a la SMV la información periódica o complementaria conforme a lo establecido por la normativa, así como toda aquella información que estén obligados a remitir en la oportunidad señalada por la normativa. 3.3. No cumplir con remitir a la SMV, al Ministerio de Economía y Finanzas, a los participantes del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos bajo su administración y al público en general, la información a la que se encuentran obligados en virtud de la normativa y del reglamento interno del mecanismo. B) Son infracciones de los participantes del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos: 1.- Graves 1.1. Incumplir con la normativa y reglamentos que regulen las operaciones que se realicen o registren en el Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos, así como con el reglamento interno del mecanismo y las disposiciones o manuales de operaciones que establezca la Empresa Administradora del mecanismo. 1.2. No asumir el cumplimiento de las operaciones que realicen sus operadores, por cuenta propia o de terceros, según sea el caso. 1.3. No adoptar las medidas adecuadas para prevenir que las operaciones realizadas o registradas a través del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos puedan ser utilizadas para el lavado de activos o para cualquier otra fi nalidad ilícita, en cumplimiento de la normativa vigente sobre la materia. 1.4. No preingresar o confi rmar las operaciones con valores de deuda pública o instrumentos derivados de estos que hayan sido realizadas fuera del Módulo de Negociación Continua del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos, dentro de los plazos establecidos en la normativa. 2.- Leves 2.1. No mantener la información que permita acreditar la oportunidad y condiciones en que realizaron operaciones con valores de deuda pública o instrumentos derivados de estos fuera del Módulo de Negociación Continua del Mecanismo Centralizado de Negociación para Valores de Deuda Pública e Instrumentos Derivados de estos.” Artículo 3º.- Modifi car el primer párrafo del Cuarto Criterio del inciso 4.1, los numerales (ii), (iv), (v), (vi) y (vii) del inciso 4.2 de los Criterios aplicables al procedimiento administrativo sancionador por incumplimiento de las normas que regulan la remisión de información periódica o eventual, aprobados por el artículo 4° de la Resolución SMV N° 006-2012-SMV/01, con los siguientes textos: “4.1. CRITERIOS - Cuarto Criterio: Repetición y/o continuidad de la infracción Se considera repetición cuando el administrado ha incurrido de manera previa en el mismo tipo infractorio en el plazo fi jado para evaluar el criterio de antecedentes, lo que constituye un agravante al momento de imponer la correspondiente sanción. (…) 4.2. PAUTAS PARA LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS (…) (ii) Se podrá aplicar la sanción de amonestación cuando concurrentemente se cumpla con lo siguiente: (i) la afectación a la transparencia en el mercado sea mínima; ii) la infracción cometida no haya ocasionado un perjuicio concreto a los inversionistas o asociados; (iii) el sujeto infractor no cuente con antecedentes o teniéndolos se trate de infracciones tipifi cadas como faltas leves impuestas en los cuatro (4) años anteriores a la comisión de la infracción que se evalúa; (iv) el sujeto infractor no haya obtenido un benefi cio por su conducta ilegal; y (v) no se haya acreditado que el infractor actuó con dolo en la comisión de la infracción. (…) (iv) En caso de que no corresponda aplicar una sanción de amonestación, los órganos competentes de la SMV deberán observar las siguientes pautas referidas a las circunstancias de la comisión de la infracción: Tratándose de incumplimientos en la remisión de información fi nanciera auditada anual Sobre la base de tres (3) UIT se adicionarán los siguientes montos en los supuestos que a continuación se indican: - Por cada día calendario de retraso se sumará el diez por ciento (10%) de una (1) UIT hasta un máximo de tres (3) UIT. Tratándose de incumplimientos en la remisión de memoria anual o información periódica distinta de la información fi nanciera auditada anual Sobre la base de dos (2) UIT se adicionarán los siguientes montos en los supuestos que a continuación se indican: - Por cada día calendario de retraso se sumará el cinco por ciento (5%) de una (1) UIT hasta un máximo de uno punto cinco (1.5) UIT. Tratándose de incumplimientos en la comunicación de información eventual, tal como los hechos de importancia - Por cada día calendario de retraso se sumará el treinta por ciento (30%) de una (1) UIT hasta un máximo de tres (3) UIT. (v) El monto resultante de las pautas contempladas en el numeral (iv) precedente se incrementará en dos por ciento (2%) si se determina que el sujeto infractor cuenta con antecedentes de sanción y en tres (3%) si tiene antecedentes de la misma conducta que se pretende sancionar. (vi) En caso de que se acredite la existencia de cualquiera de los siguientes elementos: (i) grave afectación a los bienes jurídicos tutelados; (ii) perjuicios concretos a los inversionistas o asociados; (iii) obtención de un benefi cio ilegal; (iv) dolo en la comisión de la infracción; los montos resultantes de la aplicación de lo señalado en los puntos precedentes podrán incrementarse hasta el máximo permitido por la ley correspondiente, teniendo en cuenta los principios de razonabilidad y proporcionalidad. (vii) Concluida la evaluación, los órganos instructores evalúan si se confi guran los atenuantes de responsabilidad contemplados en el artículo 236°-A de la LPAG y en el segundo párrafo del artículo 6° del Reglamento de Sanciones.” Artículo 4°.- Las infracciones a las normas que regulan la presentación de información fi nanciera por parte de las personas señaladas en el artículo 5° de la Ley N° 29720 se sancionan de acuerdo con los tipos infractorios, el procedimiento y los criterios establecidos en el artículo 6° de las Normas sobre la presentación de estados fi nancieros auditados por parte de sociedades o entidades a las que se refi ere el artículo 5° de la Ley Nº 29720, aprobadas por la Resolución SMV N° 011-2012- SMV/01. Artículo 5°.- Derogar el inciso 2.1 del literal A) del Anexo IX del Reglamento de Sanciones, aprobado por la Resolución CONASEV N° 055-2001-EF/94.10. Artículo 6°.- Publicar la presente resolución en el Diario Ofi cial El Peruano y en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe). Artículo 7°.- La presente resolución entrará en vigencia al día siguiente de su publicación en el Diario Ofi cial El Peruano. Regístrese, comuníquese y publíquese. LILIAN ROCCA CARBAJAL Superintendente del Mercado de Valores 1086992-1

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